+7(499)-938-42-58 Москва
+7(800)-333-37-98 Горячая линия

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Содержание

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля рос

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций.

Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг). Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя.

Организует деятельность по предупреждению и пресечению правонарушений на предприятии. 2.6.

Осуществляет задержание лиц, пытающихся незаконно вывезти (вынести) материальные ценности с объекта или подозреваемых в совершении правонарушений, и сопровождение их в караульное помещение или отделение милиции.
2.7.

Обеспечивает работоспособность приборов охранной и охранно-пожарной сигнализации, установленных на охраняемых объектах. 2.8. Руководит сотрудниками СВП. 3. Права Начальник СВП имеет право: 3.1.

Запрашивать и получать от структурных подразделений сведения, справочные и другие материалы, необходимые для выполнения обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией. 3.2. Принимать меры при обнаружении дисциплинарных нарушений подчиненных работников и докладывать об этих нарушениях руководителю предприятия для привлечения виновных к ответственности.

3.3.

Должностная инструкция  начальника службы внутреннего контроля

У Начальника отдела подчиненных нет. 48.6 Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона. 1.

7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия. 49 Цели и должностные обязанности 49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей: 49.1.

1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала. 49.1.

3 Организация мероприятий по управлению рисками во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

Должностные инструкциив малом и среднем бизнесе

На должность Руководителя службы внутреннего контроля назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и опыт руководства структурным подразделением Банка, связанным с совершением банковских операций и других сделок, не менее лет.1.5. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет внутренний контроль и содействие органам управления Банка в обеспечении его эффективного функционирования.1.6.

Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления Банка по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков. 1.7. Руководитель службы внутреннего контроля обязан проводить проверки по всем направлениям деятельности Банка.
Объектом проверок является любое подразделение и служащий Банка.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

Сопровождает разработанные предложения до момента утверждения, контролирует выполнение утвержденных изменений для снижения уровня рисков до приемлемого объема. 49.2.8 Участвует в комиссиях, проводящих комплексные проверки филиалов. 49.2.

9 Проводит выездные инспекционные проверки филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности. 49.2.10Оказывает методическую и иную помощь руководству и сотрудникам филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности, в пределах своей компетенции. 49.2.

11Предоставляет отчеты руководству в соответствии с нормативными документами. 49.2.12Обеспечивает доведение отчетов о деятельности ОВК до Директора филиала (кроме секретной части). 49.2.

13Информирует Начальника УВК, Начальника ОВА и Начальников ФКП ГП о значимых отклонениях, в т. ч. не устраняющихся в филиале.

Положение о службе внутреннего контроля

XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: — в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; — в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность. 54 Требования к работнику при приеме на работу Общие обязательные требования 7.1 Образование Высшее 7.2 Опыт работы Не менее 1 года по специальности 7.3 Профессиональные навыки Профессиональное владение ПК, знание основ общего менеджмента, опыт работы с документацией по направлению «внутренний контроль» Специальные требования 7.4 Знание специального ПО, технических систем Excel, Word, Power Point, Internet Explorer, Outlook, 1С.

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

Российской Федерации. 4.3. За причинение материального ущерба предприятию — в пределах, установленных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации. Приобрести книги по кадровому делопроизводству Настольная книга кадровика (книга + дискM) В настоящем издании приведены практические рекомендации по организации работы кадровой службы и кадровому делопроизводству.

Материал четко систематизирован и содержит большое количество конкретных примеров и образцов документов.К книге прилагается диск с формами документов и нормативными актам в системе Гарант, регулирующими различные вопросы трудовых отношений и кадровой работы.Книга будет полезна широкому кругу читателей, работникам кадровой службы, руководителям предприятий и организаций всех форм собственности.

Знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей. 3.4. Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей Инструкцией обязанностями.
3.5.

Внимание Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей. 4. Ответственность Начальник СВП несет ответственность: 4.1.

За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией, в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации. 4.2.

Составлена в экз.

Утверждаю (инициалы, фамилия) (наименование работодателя,(руководитель или иное лицо, его организационно-правоваяуполномоченное утверждать форма, адрес, телефон, адресдолжностную инструкцию) электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП)» » г. » » г.

N М.П. ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (наименование работодателя) Разработчик: Согласовано: Идентификатор электронной копии документа. 1.

1.3.

ЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ I. Общие положения

  1. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества » » (далее – Банк).
  2. В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:- действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;- решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;- Уставом Банка;- Положением об организации внутреннего контроля;- внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;- настоящей должностной инструкцией.
  3. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка.

Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.

Важно Организация представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 2.6. Представление руководителю организации в сроки, установленные руководителем организации, но не реже одного раза в год, письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 2.7. Принятие решения по переданным ему сотрудниками организации сообщениям о целесообразности его представления руководителю организации. 2.8.

А Вы готовы к приходу трудового инспектора?(2013) Автор подробно разъясняет, что собой представляет трудовая инспекция и каковы пределы ее полномочий, как проводятся проверки соблюдения трудового законодательства и чем они могут закончиться, какие нарушения могут привести к наложению штрафа, а какие повлекут за собой дисквалификацию руководителя организации. В книге приведены практические рекомендации для работодателей-организаций и индивидуальных предпринимателей, которые помогут избежать претензий трудовых инспекторов.

При подготовке книги учтены все последние изменения законодательства. Елена КарсетскаяКнига адресована руководителям организаций всех форм собственности, работникам кадровых служб, бухгалтерам, индивидуальным предпринимателям, а также всем, кто интересуется вопросами соблюдения трудового законодательства.

Источник: http://yuridicheskaya-praktika.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-rukovoditelya-sluzhby-vnutrennego-kontrolya-ros/

Должностные инстуркции службы внутреннего контроля

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Запрашивать и получать от структурных подразделений сведения, справочные и другие материалы, необходимые для выполнения обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией. 3.2. Знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей. 3.3.

Вносить на рассмотрение руководства предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными настоящей Инструкцией обязанностями. 3.4. Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей. 4.

Ответственность Сотрудник СВП несет ответственность: 4.1.

Знание нормативной документации Знание федерального законодательства 7.6 Владение методиками Владение методиками проведения проверки по всем видам функционального контроля 55 Словарь специальных терминов и сокращений Термин, сокращение Определение термина, сокращения 8.

1 ГП Головное предприятие XXX 8.2 Компания XXX 8.3 ОВК Отдел внутреннего контроля 8.3 УВК Управление внутреннего контроля 8.4 КАО Контрольно-аналитический отдел 8.5 ДФ Директор филиала 8.6 ДРУ Директор регионального управления 8.7 ОВА Отдел внутреннего аудита 8.

8 ФКП Функциональное контрольное подразделение Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица.

56 Лист ознакомления С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности.

Должностная инструкция  контролера службы внутреннего контроля

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя.

Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг).

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Для достижения установленных целей Начальник отдела исполняет следующие обязанности: 49.2.1 Организует процесс планирования и отчетности по своей деятельности. 49.2.2 Согласует планы текущих проверок с начальниками ФКП ГП, Директором филиала. 49.2.

3 Осуществляет постоянные, независимые контрольные процедуры в соответствии с планом. 49.2.4 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в различных областях деятельности филиала: системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.2.

5 Ведет мониторинг устранения выявленных отклонений во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности. 49.2.

6 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в виде внутренней нормативной и распорядительной документации филиала, взаимодействует для этого с подразделениями Компании.

Полномочия службы внутреннего контроля обязанности, возлагаемые на свк

Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке. 1.4.

Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.

Права и обязанности сотрудников службы внутреннего контроля и аудита

Важно

За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией, в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации. 4.2. За правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, — в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

4.3.

За причинение материального ущерба предприятию — в пределах, установленных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации. Приобрести книги по кадровому делопроизводству Настольная книга кадровика (книга + дискM) В настоящем издании приведены практические рекомендации по организации работы кадровой службы и кадровому делопроизводству.

Должностные обязанности начальника службы внутреннего контроля

На время отсутствия Руководителя службы внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и т.п.) его права и обязанности переходят к Заместителю руководителя службы внутреннего контроля, о чем объявляется приказом по Банку. 1.9.

Руководитель службы внутреннего контроля должен владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. 2.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет следующие обязанности: 2.1.

Информирует о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым Банком, Совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка.
2.2.

Назначение на должность сотрудника СВП и освобождение от должности производятся приказом генерального директора по представлению генерального директора. 1.5. Сотрудник СВП подчиняется начальнику СВП. 1.6. На время отсутствия сотрудника СВП (командировка, отпуск, болезнь, пр.

) его обязанности выполняет лицо, назначенное в установленном порядке.
Данное лицо приобретает соответствующие права и несет ответственность за ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей. 2. Должностные обязанности Сотрудник СВП: 2.1.

Несет службу по обеспечению внутреннего порядка на предприятии.
2.2.

Осуществляет проверку документов у проходящих на предприятие (выходящих с объекта) лиц и контроль за ввозом и вывозом (выносом) материальных ценностей. 2.3. Производит досмотр вещей, а также личный досмотр рабочих и служащих.

2.4.

Источник: http://tk-advokat.ru/2018/04/20/dolzhnostnye-insturktsii-sluzhby-vnutrennego-kontrolya/

Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка
Составлена в ___ экз.

Утверждаю __________________________________ (инициалы, фамилия)_________________________________ __________________________________ (наименование работодателя, (руководитель или иное лицо,_________________________________ __________________________________ его организационно-правовая уполномоченное утверждать_________________________________ __________________________________ форма, адрес, телефон, адрес должностную инструкцию)_________________________________ электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП) “___”_______________ _____ г.”___”__________ _____ г. N ______ М.П.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка __________________________________________ (наименование работодателя)

Разработчик: _________________

Согласовано: _________________

______________________________

Идентификатор электронной копии документа.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее – Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям.

1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в ___________ “________________” (далее – Работодатель).

1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.

1.4.

Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.

Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.

1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.

1.6. В период временного отсутствия Работника его обязанности возлагаются на __________________________________. (должность)

1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: ________________.

1.8. Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя.

Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.

2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА

Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.

Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками).

Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств.

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности.

Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя.

Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг). Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.

Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя.

Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.

3. ПРАВА РАБОТНИКА

3.1. Как руководитель службы Работник имеет право на:

– руководство подчиненными;

– производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий;

– требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний;

– вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы;

– подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.

3.2. Работник имеет право на:

– изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;

– предоставление ему работы, обусловленной договором;

– рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором (при наличии);

– своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;

– отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков;

– профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;

– защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;

– возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;

– обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;

– получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;

– взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.

3.3. Работник не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.

Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы.

3.4. Беспристрастность Работника.

3.4.1. Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.

3.4.2. Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.

3.4.3. Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п.

3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Работник несет ответственность за:

4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.

4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.

4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.

Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.

4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.

4.6. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Работодателем, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ

5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.

5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).

Должностная инструкция разработана на основании _______________________ (наименование,__________________________________________________________________________. номер и дата документа) Начальник структурного подразделения ____________________/_____________ (Ф.И.О.) (подпись) “___”____________ _____ г. Согласовано: юридическая служба ___________________________/_________________ (Ф.И.О.) (подпись) “___”____________ _____ г. С инструкцией ознакомлен: ___________________________/________________ (или: инструкцию получил) (Ф.И.О.) (подпись) “___”____________ _____ г.

Источник: http://xn--80aafg4awbfege9o.xn--p1ai/obrazecy/10/dolzhnostnaja_instrukcija_nachalnika_sluzhby_vnu.html

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Меню

– Новости – Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. 1.5. Требования к квалификации.

Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет. 1.6.ВпериодвременногоотсутствияРаботникаегообязанности возлагаются на . (должность) 1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: . 1.8.

Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя. Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя. 2.

ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля.

Должностная инструкция начальника отдела контроля качества

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Руководитель службы внутреннего контроля несет ответственность за: 4.1.

Необеспечение выполнения своих функциональных обязанностей, а также работу подчиненных ему работников по вопросам их деятельности. 4.2.

Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Банком, Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

4.3. Необеспечение соблюдения трудовой дисциплины. 4.4. Необеспечение соблюдения трудовой и исполнительской дисциплины работниками, находящимися в подчинении Руководителя службы внутреннего контроля. 5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ 5.1.

Режим работы Руководителя службы внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Банке. 6. ПРАВО ПОДПИСИ 6.1.

Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.

  • На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
  • .
  • .
  • II.

Важно Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.

п. 3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству. 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Работник несет ответственность за: 4.1.
Внимание Невыполнение своих функциональных обязанностей. 4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы. 4.3.

Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.

Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам. 4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины. 4.6.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего финансового контроля

Как руководитель службы Работник имеет право на: — руководство подчиненными; — производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий; — требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний; — вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы; — подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции. 3.2.У Начальника отдела подчиненных нет. 48.6 Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона. 1.7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия. 49 Цели и должностные обязанности 49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей: 49.1.1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков. 49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала. 49.1.3 Организация мероприятий по управлению рисками во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

Банк России; — проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка. 2.4. Дает оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций. 2.5. Проверяет соответствие внутренних документов Банка нормативным правовым актам.

2.6. Проверяет процессы и процедуры внутреннего контроля. 2.7. Оценивает работу службы управления персоналом Банка. 2.8. Руководит работниками службы внутреннего контроля Банка.
3.

ПРАВА Руководитель службы контроля имеет право: 3.1. Давать подчиненным ему сотрудникам и службам поручения, задания по кругу вопросов, входящих в их функциональные обязанности. 3.2. Контролировать своевременное выполнение заданий и отдельных поручений подчиненными ему работниками.

3.3. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей. 3.4.

Источник: http://yuruos.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-rukovoditelya-otdela-vnutrennego-kontrolya/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.